最常因反贪污、反垄断和反洗黑钱条例受到境外执法

　　随着全球经济格局的不断变化，中国企业跨国经营维持业务增长和管理海外合规风险方面均面对沉重压力。尤其是在当前国际国内对企业合规监管日益趋严的监管要求下，中国企业如何加强合规建设化解合规风险，建立行之有效的合规管理体系，保障自身利益，是企业“走出去”过程中面对的最大考题。

　　“但根据安永的调查显示，企业没有意识到合规环境不断变化，这种缺乏警惕意识的情况令人担忧。”在近日安永举办的企业合规风险媒体圆桌会议上，安永大中华区法证及诚信合规服务主管合伙人单蔼然对记者坦言。

　　企业合规风险变得更为复杂

　　2017年初，美国司法部颁布了关于评估企业合规计划的指引文件。根据安永《2018年全球诈骗调查》结果，全球只有12%受访者表示十分了解或很了解该指引。表示十分了解或很了解的受访合规部门主管百分比升至25%，但受访的企业高级行政人员的百分比则只有10%。

　　随着全球贸易紧张氛围达到近年新高，中国企业“走出去”面对的合规风险变得更为复杂。然而，在方达律师事务所合伙人尹云霞看来，随着“一带一路”的不断深入，虽然越来越多地中国企业走向国际舞台，参与国际竞争，但面对国际国内复杂多变的合规环境，中国企业在“走出去”过程中，对防范合规风险明显准备不足。

　　尹云霞告诉记者，中国企业在2017至2018年最常因反贪污、反垄断和反洗黑钱条例受到境外执法影响。中国企业应该要加倍注意在海外进行贸易不代表相同法律也能跨境适用，因此在投资境外“一带一路”国家时，必须加强防范和控制风险。

　　对此，前美国司法部合规顾问陈永惠也表示，现在中国企业都比较注重去海外发展，但“走出去”之前，一定要了解和掌握当地政策法规，以免被抓到“致命伤”，不仅是企业合规部，公司运营和管理层更要加强合规风险意识。

　　除了贸易争议加大企业合规风险外，单蔼然认为，科技日新月异和大量数据累积导致商业模式出现变化，也使企业合规风险变得更为复杂。根据安永《2018年全球诈骗调查》结果显示91%受访者表示他们的企业会于两年内使用多种先进科技，如电子支付方式、物联网、机器人和人工智能等。因此，诈骗、贿赂和贪污的威胁会变得更多样化。

　　企业“走出去”如何避免合规风险

　　中美经贸摩擦、中兴事件等令让各行各业深刻认识到，要做大做强企业，就必须要加强合规管理。但中国企业究竟如何加强合规建设化解合规风险，建立行之有效的合规管理体系，来保障自身利益呢？

　　在2018中国企业合规论坛上，外交部条约法律司参赞孙劲指出，世界经济复苏曲折，逆全球化、贸易保护主义抬头，国家间的贸易摩擦加剧，“走出去”的企业要进一步精耕细作，加强法律风险防控，切实做好合规建设。

　　孙劲建议，企业要树立合规经营意识，不走所谓的捷径。加强对外国法律和规则的研究，有效识别、预判法律和合规的风险，做好风险防范和应对的预案。重视纠纷解决条款的签署，善用法律手段维护自身的合法利益。“外交部相关司局将携手我国驻外使领馆，为中国企业‘走出去’，为‘一带一路’建设行稳致远，全力提供外交和法律的服务。”

　　国家市场监督管理总局信用监督管理司副司长庹登夫建议，我国要大力推进企业信用监管和信用体系建设，强化企业国际经营信用意识、规则意识和主体责任意识，制定国际层面合规管理和国际计量规范标准，加快对接国际规则体系，促进中国企业融入国际市场。■中华工商时报 记者 童芬芬